證券交易與投資意見
專業而完整的持牌服務 Securities execution & advisory
under a clear regulatory remit 証券取引と投資助言
明確な規制範囲のもとでの専門的サービス

Type 1 — 證券交易Dealing in Securities証券取引

本公司就香港及海外受認可市場之上市證券、交易所買賣基金（ETF）、票據及其他《證券及期貨條例》所界定之證券，為客戶執行交易指示。所有交易須先簽署客戶協議、完成客戶分類及 KYC 程序，並按本公司之最佳執行政策辦理。 The Company executes orders in listed securities, ETFs, notes and other securities (as defined under the SFO) on Hong Kong and recognised overseas markets, for our clients. All trading is subject to a signed client agreement, completion of client classification and KYC, and the Company's best-execution policy. 当社は、香港および海外の認可市場における上場証券、上場投資信託（ETF）、債券その他《証券先物条例》に定義される証券について、お客様の取引注文を執行いたします。すべての取引は、顧客契約の締結、顧客分類およびKYC手続の完了、ならびに当社の最良執行方針に従って行われます。

服務內容Scopeサービス内容

• 交易指示之接收、傳遞及執行Receipt, transmission and execution of client orders取引注文の受付、伝達および執行
• 客戶資產之適當分隔（透過合資格之託管安排）Proper segregation of client assets through qualifying custody arrangements適格なカストディ手配を通じた顧客資産の適切な分別管理
• 交易確認、結算對帳及客戶報表交付Trade confirmation, settlement reconciliation and delivery of client statements取引確認、決済照合および顧客報告書の交付

Type 4 — 就證券提供意見Advising on Securities証券に関する助言業務

本公司就證券買賣、發行或相關決策提供以研究為本之意見及分析。所有意見均不構成任何投資要約或保證回報之承諾，並受本公司之適合性評估、利益衝突管理及員工個人帳戶交易申報制度約束。 The Company provides research-based analysis and advice in relation to the buying, selling and other decisions concerning securities. No advice constitutes an offer or a guarantee of return, and all output is subject to suitability assessment, conflicts-of-interest management and personal-account dealing controls. 当社は、証券の売買、発行その他の関連する意思決定に関して、リサーチに基づく分析および助言を提供いたします。いかなる助言も投資の申込みや収益の保証を構成するものではなく、すべての成果物は適合性評価、利益相反管理および従業員の個人口座取引申告制度の対象となります。

服務內容Scopeサービス内容

• 個別證券或證券組合之分析報告Analytical reports on individual securities or portfolios of securities個別証券または証券ポートフォリオに関する分析レポート
• 市場、行業或主題之研究觀點Research views on markets, sectors or themes市場、業界またはテーマに関するリサーチの見解
• 針對客戶具體情況之投資意見（受適合性評估約束）Bespoke investment advice tailored to client circumstances, subject to suitability assessmentお客様の個別の状況に応じた投資助言（適合性評価の対象となります）

服務對象Our Clientsサービス対象

本公司服務範圍涵蓋機構、法團及個人客戶，並按證監會《操守準則》就所有客戶執行客戶分類、合資格性核實、知識評估及交易適合性程序；若客戶符合附表 1 所界定之「專業投資者」資格，相應條文將適用。 The Company onboards institutional, corporate and individual clients in accordance with the SFC Code of Conduct, including client classification, eligibility verification, knowledge assessment and suitability requirements; where a client qualifies as a "Professional Investor" under Schedule 1 of the SFO (Cap. 571), the relevant provisions will apply accordingly. 当社は、機関投資家、法人および個人のお客様を対象とし、SFC《行為準則》に従い、すべてのお客様について顧客分類、適格性の確認、知識評価および取引の適合性手続を実施いたします。お客様が《証券先物条例》（第571章）附表1に定義される「プロ投資家」の資格を満たす場合には、当該条項が適用されます。

• 機構客戶（持牌機構、認可機構、保險公司、基金等）；Institutional clients (licensed corporations, authorised institutions, insurers, funds, etc.);機関投資家（持牌法団、認可機関、保険会社、ファンド等）；
• 法團客戶（包括符合附表 1 「專業投資者」資產規模門檻之法團）；Corporate clients (including those meeting the Schedule 1 Professional Investor asset thresholds);法人のお客様（附表1の「プロ投資家」資産規模基準を満たす法人を含む）；
• 個人客戶，包括一般個人投資者及符合附表 1 資產組合門檻（不少於港幣 800 萬元或同等價值）之個人專業投資者。Individual clients — including general retail investors as well as Individual Professional Investors meeting the Schedule 1 portfolio threshold (not less than HK$8 million or equivalent).個人のお客様。一般個人投資家のほか、附表1のポートフォリオ基準（港貨800万ドル以上または同等の価値）を満たす個人プロ投資家を含みます。

收費與利益衝突Fees & Conflicts of Interest手数料と利益相反

本公司之收費安排（包括佣金、顧問費及任何金錢／非金錢利益）將於客戶協議中明列，並於有實質改動時主動通知客戶。利益衝突之識別、披露及管理按本公司利益衝突政策辦理，相關政策摘要可於「監管與合規」頁面查閱。 All fee arrangements — including commissions, advisory fees and any monetary or non-monetary benefits — are set out in the client agreement and disclosed to clients on a material-change basis. Identification, disclosure and management of conflicts of interest are handled under the Company's Conflicts-of-Interest Policy; a summary is available on the Regulation page. 当社の手数料体系（手数料、顧問料、ならびにあらゆる金銭的・非金銭的利益を含む）は顧客契約に明記され、重要な変更がある場合にはお客様に積極的にお知らせいたします。利益相反の識別、開示および管理は当社の利益相反方針に従って行われ、当該方針の概要は「規制とコンプライアンス」ページにてご確認いただけます。